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大和証券グループの経営体制

大和証券グループの経営体制

役員体制
取締役
取締役会長 日比野 隆司
取締役 中田 誠司
取締役 西尾 信也
取締役 高橋 一夫
取締役 松井 敏浩
取締役 田代 桂子
取締役 小松 幹太
取締役 松田 守正
社外取締役 松原 亘子
社外取締役 但木 敬一
社外取締役 小野寺 正
社外取締役 小笠原 倫明
社外取締役 竹内 弘高
社外取締役 西川 郁生

三委員会の構成
指名委員会(7名)、監査委員会(5名)、報酬委員会(5名)

指名委員会 (委員長) 小野寺 正
  日比野 隆司
  中田 誠司
  松原 亘子
  但木 敬一
  小笠原 倫明
  竹内 弘高
監査委員会 (委員長) 但木 敬一
  松田 守正
  松原 亘子
  小笠原 倫明
  西川 郁生
報酬委員会 (委員長) 竹内 弘高
  日比野 隆司
  中田 誠司
  小野寺 正
  西川 郁生

執行役の構成(14名)

  氏 名 主な兼職
代表執行役社長(CEO) 中田 誠司 当社取締役
大和証券(株)代表取締役社長
代表執行役副社長(COO) 西尾 信也 当社取締役
大和証券(株)代表取締役副社長
執行役副社長 高橋 一夫 当社取締役
大和証券(株)代表取締役副社長
執行役副社長 岩本 信之 大和証券投資信託委託(株)代表取締役社長
執行役副社長 草木 頼幸 (株)大和総研ホールディングス代表取締役社長
(株)大和総研代表取締役社長
(株)大和総研ビジネス・イノベーション代表取締役社長
専務執行役 松井 敏浩 当社取締役
大和証券(株)専務取締役
専務執行役 田代 桂子 当社取締役
大和証券(株)専務取締役
専務執行役(CFO) 小松 幹太 当社取締役
大和証券(株)専務取締役
専務執行役(CIO) 中川 雅久 大和証券(株)専務取締役
常務執行役(CRO) 猪瀬 祐之 大和証券(株)常務取締役
常務執行役 白瀧 勝 大和証券(株)常務執行役員
常務執行役 望月 篤 大和証券(株)常務執行役員
常務執行役 荻野 明彦 大和証券(株)常務執行役員
執行役 日比野 隆司 当社取締役会長
大和証券(株)代表取締役会長

執行役員の構成(10名)

  氏 名 主な兼職
専務執行役員 長瀬 吉昌 大和証券(株)代表取締役専務取締役
専務執行役員 松下 浩一 大和証券(株)専務取締役
常務執行役員 岡 裕則 大和証券キャピタル・マーケッツ香港リミテッド会長
大和証券キャピタル・マーケッツシンガポールリミテッド会長
常務執行役員 沢野 隆之 大和証券キャピタル・マーケッツアメリカホールディングスInc.会長
常務執行役員 荒木 秀輝 (株)大和インベストメント・マネジメント代表取締役副社長
(株)大和キャピタル・ホールディングス代表取締役副社長
大和PIパートナーズ(株)代表取締役社長
大和証券SMBCプリンシパル・インベストメンツ(株)代表取締役社長
執行役員 在原 淳一 大和証券キャピタル・マーケッツヨーロッパリミテッド会長
執行役員 村瀬 智之 大和証券(株)執行役員
執行役員 柳沢 志向  
執行役員 辻 朋紀 大和証券(株)執行役員
執行役員 佐藤 英二 大和証券(株)執行役員


会議体
取締役会
取締役会は、取締役会長を議長とし、3ヶ月に一回以上開催致します。取締役会は、経営の基本方針、監査委員会の業務遂行のために必要な事項、執行役の職務の分掌及び指揮命令関係等に関する事項などを決定します。業務監督機能を強化するため、業務執行の決定権限を可能な限り執行役に委任しております。
社外取締役につきましては、現在6名となっております。

指名委員会
指名委員会は、主に、株主総会に提出する取締役の選任及び解任に関する議案の内容を決定します。指名委員会は社外取締役が委員長を務め、委員7名のうち5名が社外取締役で構成されています。

監査委員会
監査委員会は、取締役及び執行役の職務執行の監査、事業報告及び計算書類の監査、監査報告の作成などを行います。監査委員会は、社外取締役が委員長を務め、委員5名のうち4名が社外取締役で構成されています。

報酬委員会
報酬委員会は、取締役及び執行役が受ける個人別の報酬の内容の決定に関する方針と、取締役及び執行役が受ける個人別の報酬の内容を決定します。報酬委員会は、社外取締役が委員長を務め、委員5名のうち3名が社外取締役で構成されています。

執行役会
執行役会は、執行役全員をもって構成し、原則として毎月一回開催します。
執行役会は、当社グループ全体に係る事業戦略、グループ横断的な経営課題、財務に係る重要事項などを審議・決定いたします。

グループリスクマネジメント会議
グループリスクマネジメント会議は、当社グループのリスク管理態勢及びリスクの状況等を把握し、リスク管理に係る方針及び具体的な施策を審議・決定いたします。

ディスクロージャー委員会
ディスクロージャー委員会は、情報開示の適正性を確保するため、当社グループに関する重要な情報の把握、開示の決定等を行ないます。ディスクロージャー委員会の委員長はCFOが務め、各四半期決算期末から決算発表日までの間に定期的に、その他必要に応じて開催いたします。

グループIT戦略会議
グループIT戦略会議は、グループのIT投資予算原案の策定、グループ内システム要員の最適配置及びグループシステム部門の再編、グループ各社のIT投資の実行状況の評価・モニタリング、グループ横断的なシステム開発の実行に関する審議などを行ないます。

海外部門経営会議
海外部門経営会議は、海外店等の経営管理に関する事項その他これに関連する事項を審議・決定します。海外部門経営会議は原則として毎月一回開催いたします。

グループ内部監査会議
グループ内部監査会議は、当社グループの業務に係わる内部監査態勢の整備及び内部統制の検証に関する事項について審議決定いたします。グループ内部監査会議は、原則として3カ月に一回開催いたします。
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